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Reuters. 中山证券原董事长与总裁遭罢免！新任两核心高管何许人也？三大业务暂停一年，再起步艰难？
财联社（深圳，记者 覃泽俊）讯，监管处罚落地后仅两日，中山证券董事长和总裁完成更换。
8月21日晚，锦龙股份召开临时股东大会，决议通过免除了林炳城、胡映璐、孙学斌、黄元华等四人董事职务，选举王天广、吴小静、郭东、骆勇当选为中山证券第五届董事会董事。
同日，中山证券召开临时股东大会，决议通过免除林炳城中山证券管理委员会主任职务，免除胡映璐中山证券总裁职务；经中山证券董事会任命，吴小静为中山证券管理委员会主任（经营管理主要负责人），原中山证券副总裁康福华为中山证券总裁。
经过此轮人事变动，目前中山证券的高管团队仅有8人，董事会秘书一职暂空缺。
中山证券更换董事长、总裁
2020年8月21日，锦龙股份自行召集和主持了中山证券2020年第二次临时股东大会。出席临时股东会的股东单位4家（出资比例为80.9643%）。会上审议通过了免除林炳城、胡映璐、孙学斌、黄元华等四人董事职务的议案；选举王天广、吴小静、郭东、骆勇当选为中山证券第五届董事会董事，任期至中山证券第五届董事会结束。
同日，中山证券董事会召开了第五届董事会第四十次临时会议，经中山证券董事会推选，原中山证券管理委员会副主任吴小静为中山证券第五届董事会董事长（法定代表人）；经中山证券董事会审议决定，免除林炳城中山证券管理委员会主任职务，免除胡映璐中山证券总裁职务；经中山证券董事会任命，吴小静为中山证券管理委员会主任（经营管理主要负责人），原中山证券副总裁康福华为中山证券总裁。
中山证券新上任的两位高管均为2019年加入公司，担任高管时间为一年左右。
新任董事长兼管理委员会主任吴小静可查的公开资料较少，为硕士研究生学历，2019年8月起担任中山证券管理委员会副主任。
新任总裁康福华是从业10余年的老券业人，研究生学历。公开信息显示，康福华2019年4月起担任中山证券副总裁，根据中证协公示信息，2005年6月至2006年12月就职于第一证券有限公司，2008年9月至2019年4月先后就职于广发证券、广发资管。
中山证券高管频遭换届
7月10日晚，锦龙股份公告称提请中山证券召开免除公司董事长、总裁在内的4人董事会职务的临时股东会。四位遭罢免的董事分别为：公司董事长、管理委员会主任林炳城；公司总裁胡映璐；公司管理委员会副主任孙学斌；公司管委会主任助理黄元华。
锦龙股份7月10日公告称，近年来公司控股子公司中山证券在债券承销等业务的开展过程中，因内控不完善、防范利益冲突机制不到位等问题，连续被证券监管机构采取监管措施；中山证券原债券融资部负责人邢某利用职权便利、涉嫌利益输送，被证券监管机构在行业内通报警示，其涉嫌经济犯罪的线索已被证券监管机构移交公安机关处理；今年 6月，中山证券因公司治理和内部管理等问题被证券监管机构出具了暂停部分业务的事先告知书，董事长林炳城等主要高管分别被出具了限制权利、公开谴责、认定为不适当人选的事先告知书。
7月20日晚，中山证券再有高管遭监管出具不适当人选认定。在7月17日下达的《认定为不适当人选事先告知书》中，深圳证监局认为，石文燕作为中山证券董秘及时任董事会办公室主任、分管办公室的管委会委员，是直接负责的高级管理人员。深圳证监局拟对石文燕作出认定为不适当人选的监督管理措施决定。
8月19日，深圳证监局对锦龙股份控股中山证券的多位高管遭认定不适当人选，同时对中山证券董事长、总裁、合规总监进行公开谴责。
事实上，从2015年开始，中山证券的董事长和总裁就频繁更换。公司董事长、法人代表由黄扬录换成林炳城，如今是吴小静，公司总裁则先后更换6任，分别是徐鹏、蓝永强、石文燕、林炳城、胡映璐和康福华。
年内遭遇监管重罚
8月19日晚，锦龙股份公告称，因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定，根据《证券法》等有关规定，证监会对公司立案调查。
在8月4日晚，锦龙股份曾发布公告称，拟非公开发行股票数量不超过2.64亿股，非公开发行股票的价格为13.47元/股，募资不超35.56亿元，扣除发行费用后用于偿还公司借款和补充流动资金。根据公示，拟定增对象仅为朱凤廉，而其与锦龙股份实控人杨志茂为夫妻关系。
杨志茂是前任东莞首富，曾在2015年登上 “福布斯全球亿万富豪榜”,以净资产14亿美元成为东莞首富。2017年，杨志茂因在收购东莞证券中犯单位行贿罪，被判处有期徒刑2年，缓刑3年。
8月19日，监管同时对公司三项业务做出暂停一年的处罚：一是暂停新增资管产品备案；二是暂停新增资本消耗型业务（含股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、需要跟投或包销的承销保荐业务）；三是暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易，包括债券质押式回购交易等。
根据公司此前披露的2020年半年报，锦龙股份实现营业收入11.75亿元，同比增长42.61%；实现归母净利润1.63亿元，同比增长108.33%。
需要指出的是，锦龙股份的母公司在今年上半年营收和净利润均为负值，主要收入源自中山证券。其中母公司总营收为-4244.81万元，亏损额同比扩大16.75%，净利润为-6779.63万元，亏损同比扩大23.74%。
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