AD
Reuters. 深圳证监局率先推动私募地方行业协会设立，首批会员133家，多地监管紧跟步伐
财联社（深圳，记者 沈述红）讯，历经三个多月筹备后，深圳证监局指导下筹备的深圳私募基金业协会，终于在8月18日正式揭牌成立。
目前，协会有会员单位133家，是深圳4000多家私募机构中管理规模较大、业内口碑较好且未发现不良诚信记录的机构。深圳市创新投资集团有限公司总裁左丁出任协会会长。此前，他曾任深圳证监局副局长。
深圳私募基金业协会的成立，无疑是监管部门推动行业地方自律的一次先行实践。值得注意的是，除深圳外，包括浙江、北京等多地证监局，都在筹谋地方性质的私募基金业协会。他们或通过在业内发布调查问卷，或成立专业委员会等，有序推进着地方私募协会的成立。
左丁出任会长，首批会员133家
在今天举办的深圳私募基金业协会成立大会暨前海财富论坛上，财联社记者了解到，深圳私募基金业协会由14家单位发起，包括深创投、前海母基金、招商局、鲲鹏投资、东方富海、松禾资本、基石资产、达晨财智、同创伟业、民森投资、凯丰投资、盈峰资本、前海进化论、平安德成等。
协会主管单位为深圳证监局，登记管理机关为深圳市民政局。从属性来看，协会为地方性自律组织，是非营利性社团法人。
深圳私募基金业协会协会相关负责人介绍，该组织以“服务、协调、自律、先行”为宗旨，实现自我组织、自我管理、自我服务。协会主要职责是引导行业遵规守纪、维护会员合法权益、服务行业交流创新、搭建内外沟通桥梁、组织行业教育培训、调解行业矛盾纠纷、表彰行业优秀典范、履行行业自律职责、协调配合监管执法等。
从成员构成上看，协会主要由深圳私募投资基金管理人及基金服务相关机构自愿组成。目前，协会有会员单位133家，涵盖证券投资基金、私募股权基金、风险投资基金、对冲基金、另类投资基金等多种类型，是深圳4000多家私募机构中管理规模较大、业内口碑较好且未发现不良诚信记录的机构。
经深圳私募基金业协会第一届会员大会第一次会议选举，协会第一届理事会成员45家/名，会长1家，副会长11家；第一届监事会成员7家/名，监事长1名，副监事长3名；名誉会长1家；秘书长1名。
深圳市创新投资集团有限公司总裁左丁，出任了深圳私募基金业协会会长。左丁曾任深圳证监局副局长。2019年6月，他离任深圳证监局并加入深创投。此前，他还曾任证监会国际合作部境外上市处副处长、国际组织处处长、深圳监管专员办事处副专员。
前海母基金首席执行合伙人勒海涛出任名誉会长；招商局资本张日忠、鲲鹏投资彭鸿林、东方富海陈玮、松禾资本厉伟、基石资产张维、达晨财智刘昼、同创伟业郑伟鹤、凯丰投资吴星、盈峰资本蒋峰、东方港湾但斌、前海进化论王一平等11人出任副会长。
协会第一届理事会成员则包含丰岭资本、林园投资、中欧瑞博投资、望正资产、齐心资产、弘毅投资、君盛投资、信银股权投资、建信股权投资、创东方投资、深圳天使投资引导基金等45家机构。
监事会方面，深圳证监局一级巡视员朱文彬，出任了深圳私募基金业协会监事长；副监事长由民森投资蔡明、平安德成投资张迎迪担任；监事会成员则由前述三位成员与深圳福田引导基金王仕生、诚奇资产何文奇、富坤创投朱菁、明达资产刘明达共同担任。
深圳私募基金业协会的成立，是深圳私募行业发展的重要里程碑，也是监管部门推动行业地方自律的先行实践。协会相关负责人表示，协会成立后将发挥平台优势，整合行业力量，引导深圳私募基金行业不断强化专业能力与规范治理水平，协助引入境内外更多优质财富管理机构落户，进一步提升深圳、前海财富管理行业的整体实力、竞争优势和品牌效应，全面助力深圳打造全球一流财富管理中心。
值得一提的是，除深圳外，包括浙江、北京等多地证监局，都在筹谋地方性质的私募基金业协会。北京证监局此前已就“成立北京市私募基金行业协会意愿情况”，向业内做了问卷调查。今年4月，在浙江证监局的指导和推动下，浙江证券业协会私募基金专业委员会在杭州成立，并将委员会作为辖区私募行业的自律组织，推动市场自我、自发、自律、规范运行……
深圳私募业自律监管的下一站
近些年来，深圳私募行业一直处于蓬勃发展的阶段，但数量庞大、种类繁杂的私募机构，也给行业的自律监管带来了难题。
数据显示，截止2020年7月，深圳市共有4493家私募基金管理人，管理15113只基金，这一规模位列全国第二，仅次于上海（4654家管理人，24564只基金），略高于北京（4336家管理人，14913只基金）；从管理基金规模上看，深圳以1.85万亿元位列第三，北京和上海分别有3.44万亿元和3.33万亿元。
1.85万亿的私募基金在支持实体经济发展方面发挥了积极作用，但也存在部分机构合规经营意识不强、个别机构风险较为突出等问题。深圳证监局党委书记、局长李至斌直言，这正是行政监管、行业自律和机构自治需要三方合力的原因。
就深圳私募基金业协会自身而言，其在发力之前所需要考虑的首要问题是，如何做好辖区内私募的自律监管。
“在中国金融行业做好自律监管非常困难。”北京金融科技研究院院长谢平坦言，这主要基于四方面原因。首先，是金融风险涉及群体外部性，LP和散户的界限有时被混淆；其次，对私募的处罚困难导致自律监管打折，处罚要依靠“一行两会”或者行政处罚。第三，国内民间自律组织常常和政府行政事业单位混淆。第四，数据获得困难，自律组织不能用强制的方法获得会员之外的数据，影响监管的基础。
对此，协会相关负责人称，深圳私募基金业协会将努力成为私募机构与监管部门之间的桥梁纽带，及时反映行业诉求，推动更多先行先试政策落地，充分发挥监管助手作用，提升行政监管与行业自律合力。
事实上，不仅是自律组织常常和政府行政事业单位混淆，在深圳，自律组织与民间组织之间的也存在着一定的问题。2006年，私募排排网曾推动成立深圳市私募基金协会，目前成立已有14年。这一协会与即将揭牌的官方性质的深圳私募基金业协会名称极为相似。
不过，为了解决这一冲突，深圳市私募基金协会于8月14日召开了会员大会，决议将协会名称变更为深圳市私募基金商会。
该协会秘书长李春瑜告诉记者，深圳市私募基金商会属于民间自发成立的组织，与深圳私募基金业协会的成立背景和工作属性有所不同，两者将实现错位发展。
“深圳的私募机构期待证监局推动本地私募基金业协会已久，大家都很期待官方背景的协会成立后，能进一步加强行业自律，净化行业空气。而我们作为民间商会，更多地起到‘打配合’的作用，这从我们在名称上将‘协会’变更为‘商会’上就有所体现。”李春瑜说。
此外，谢平还建议，深圳私募基金业协会在做好协会章程之外，还应当有完善的自律框架，同时保障操作透明。
“未来，深圳证监局也将与协会共同促进行业规范健康发展，守住不发生系统性风险的底线。”李至斌称。
附《深圳私募基金业协会自律公约》全文
为加强深圳私募基金业协会会员的诚信与自律管理，规范会员行为，推护会员单位和投资者合法权益，保障私募基金行业正常秩序，促进私募市场健康发展，依据国家法律、法规及《深圳私募基金业协会章程》（以下简称《章程》）的规定，特制定本协会会员自律公约，并承诺共同遵守：
第一条：会员应严格遭守国家法律法规、部门规章及规范性文件，自觉遵守协会《章程》，格守职业道德和行为规范，履行诚实守信、勤勉尽责的义务，维护投资者合法权益，不损害围家利益和社会公众利益。
第二条：合规经营，建立健全各项内部治理及管理制度和内控机制流程，不违反或规避登记备案要求，不从事非法集资及诈骗活动等触碰监管准线红线行为。
第三条：规范募资，不公开直传或变相公开推介，不向非合格投资者募集资金，不承诺保本保收益，不误导欺诈投资者。
第四条：专业管理，公平对待管理的不同私募基金财产，不损害基金财产合法权益，尽职履行好善良管理人的注意义务，在遵守法规规定及基金合同约定的风险管理要求基础上为投资者争取最大收益。
第五条：强化自律，认真遭守自律公约，自觉接受行业监督和行业自律管理，自觉维护私募基金行业形象。
第六条：服务实体，坚守金融服务实体经济发展的原则，积极支持各阶段不同企业的各类投融资需求，全面助力粤港澳大湾区及深圳建设中国特色社会主义先行示范区等国家政策的推进和落实。
第七条：本公约由本团体秘书处负责解释。
每八条：本公约自本团体2020年8月18日第一届会员大会通过之日起施行。
英为财情Investing.com - 诺斯洛普•格鲁门公司星期四发布了第四季度的财报，数据显示，公司营收高于分析师的预期，每股收益超出了分析师的预期。 在该公司发布的最新财报中...
智通财经APP获悉，1月28日(周四)美股盘前，苹果(AAPL.US)股价下挫，一度跌近5%。截至北京时间19：08，该股跌2.92%，报137.91美元。数据显示，苹果Q1净销售...
智通财经APP获悉，1月28日，极光(JG.US)宣布与知名德国豪华汽车品牌达成合作。双方将充分发挥各自技术优势，聚焦智能化移动出行和体验，探索汽车行业智能网联化发展新可能。 据悉...
我们鼓励您使用评论，与用户沟通，共享您的观点并向作者及互相提问。 但是，为了获得有价值和期待的高水平评论，请注意以下标准：
保持关注及正确方向。 只发布与所讨论话题相关的材料。 保持尊重。 即使是负面的意见，也可以用积极的外交辞令进行组织。 用标准书写风格。 包括标点和大小写。 注： 评论中如有垃圾和/或促销信息和链接都将被删除。 避免亵渎、诽谤或人身攻击，对于作者或其他用户。 仅允许中文评论。垃圾邮件或滥发信息的肇事者都将被从网站删除并禁止以后进行注册，这由Investing.com自由决定。
我已经阅读Investing.com评论指南并同意所述条款。 我同意确定屏蔽%USER_NAME%？
如果屏蔽，您和%USER_NAME%都无法看到相互在Investing.com上发布的信息。
