新西兰金融市场法庭对老虎证券(TIGR.US)处以10.5万美元罚款 提供者 智通财经

Reuters. 新西兰金融市场法庭对老虎证券(TIGR.US)处以10.5万美元罚款

智通财经APP近日从媒体获悉，新西兰金融市场法庭对中国互联网券商老虎证券(Tiger Brokers,TIGR.US)处以罚款16万新西兰元(约合10.5万美元)，因该券商将客户资金存入一个未经该国证券交易所授权的离岸账户。

新西兰证券交易所与老虎证券就后者在新加坡星展银行有限公司(DBS Bank Ltd.)开设的账户是否属于新西兰法律所理解的“信托”账户这一问题上产生了分歧。新西兰市场纪律法庭认定，老虎证券“故意无视”相关规则，将资金存入该账户，并且没有及时遵守交易所的指示纠正该问题。

此外，这并不是老虎证券第一次在新西兰出现违规行为。今年4月，该公司曾因未建立反洗钱系统而遭到新西兰金融市场管理局(Financial Markets Authority)警告。7月，老虎证券在与一家经批准的经纪商的交易协议结束后，被暂停新西兰股市相关业务。

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