广发证券投行处罚发酵，6家创业板项目中止审核，近30亿募资受影响，相关IPO项目还有17家 提供者 财联社

Reuters. 广发证券投行处罚发酵，6家创业板项目中止审核，近30亿募资受影响，相关IPO项目还有17家

财联社（深圳,记者 覃泽俊）讯，广发证券投行处罚带来的影响正在逐步发酵。

7月21日至7月22日两天内，深交所公布了6家因保荐人失去业务资格而中止审核的创业板项目，这距离广发证券投行被暂停保荐业务资格生效仅两天时间。值得一提的是，广发证券此前保荐的科创板、主板及中小板项目仍有17家企业，预计后续影响将进一步扩大。

7月22日午间，广东证监局也公布了对广发证券和相关14名责任人的正式处罚。业内人士指出，广发证券投行此次遭遇保荐资格与债券业务资格的暂停，将给投行团队造成极大的影响，对保荐业务而言影响在1年左右，而债券业务的影响要长达至少1年以上。

6家创业板IPO公司遭中止

7月21日，首家因保荐机构失去资格被深交所中止审核的公司出现。

在深交所创业板IPO项目动态中显示，7月20日，江苏恒辉安防股份有限公司因保荐人被中国证监会暂停保荐机构资格，根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十四条第一款第（三）项的规定，深交所中止其发行上市审核。

7月22日，金埔园林股份有限公司、深圳市晶台股份有限公司、广东东箭汽车科技股份有限公司、昆山亚香香料股份有限公司、上海霍普建筑设计事务所股份有限公司等5家公司也被深交所中止了创业板IPO审核。

也就是说，广发证券此前保荐的6家创业板申报企业全部中止。根据记者统计，6家公司IPO募集资金共计29.97亿元。

记者致电恒辉安防董办，对方表示，下一步进展正等待监管方面进行指导，目前还未决定下一步动作。

恒辉安防2019年营收为5.97亿元，归母净利润0.97亿元；金埔园林2019年营收为8.32亿元，归母净利润0.87亿元；晶台股份2019年营收为11.02亿元，归母净利润为0.9亿元；东箭汽车2019年营收为15.66亿元，归母净利润为2.02亿元；亚香香料2019年营收为5.11亿元，归母净利润为0.84亿元；霍普建筑2019年营收为2.67亿元，归母净利润为0.64亿元。

此外，还有3家上交所科创板申报企业，9家上交所主板申报企业，以及5家深交所中小板申报企业为广发证券保荐。

广发投行将受重创

7月22日午间，广东证监局公布了对广发证券的正式处罚通知以及对相关14名责任人的处罚通知。

其中处罚重点之一是2020年7月20日至2021年1月19日期间，暂停广发证券保荐机构资格；在2020年7月20日至2021年7月19日期间，暂不受理广发证券债券承销业务有关文件。

广东证监局在处罚通知中指出，广发证券在康美药业股份有限公司2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责，尽职调查环节基本程序缺失,缺乏应有的执业审慎,内部质量控制流于形式,未按规定履行持续督导与受托管理义务。

由于广发证券的相关违规行为是发生在老管理办法的实施期间，因此，处罚依据了老办法中的相关规定，即暂停保荐机构资格3到6个月，而“拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月”，这一监管措施，是依据老办法对广发证券的顶格处罚。

2020年6月12日，为配合新《证券法》实施和创业板注册制等改革，进一步规范证券发行上市保荐业务活动，证监会对《证券发行上市保荐业务管理办法》进行了修订。其中第六十七条提出，保荐机构出现上述情形之一的，中国证监会可以视情节轻重，暂停保荐业务资格 3 个月到 36 个月，并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；情节特别严重的，撤销其保荐业务资格。

业内投行人士认为，保荐业务资格的取消对广发争取投行的影响预计将持续1年左右。

康卡斯特(CMCSA.US)2020年营收1035.64亿美元，调整后净利同比下降16.4% 提供者 智通财经 - 2021年1月28日

智通财经APP获悉，康卡斯特(CMCSA.US)2020年第四季度营收为227.08亿美元，同比下降2.4%；调整后净利润为26.17亿美元，同比下降28.5%；每股收益为0.73...

美股异动 | 美国航空(AAL.US)盘前涨逾20%，第四季度净亏损小于预期 提供者 智通财经 - 2021年1月28日

智通财经APP获悉，1月28日(周四)美股盘前，美国航空(AAL.US)股价大涨，截至北京时间20：33，该股涨21.38%，报20.1美元。数据显示，美国航空(AAL.US)第四...

麦当劳(MCD.US)2020年营收56亿美元，净利润同比增长6% 提供者 智通财经 - 2021年1月28日

智通财经APP获悉，麦当劳(MCD.US)截止至2020年11月30日的2020年第四季度销售额为15.58亿美元，同比增长5%；净利润为2亿美元，同比降低6%；摊薄后每股收益0....

我们鼓励您使用评论，与用户沟通，共享您的观点并向作者及互相提问。 但是，为了获得有价值和期待的高水平评论，请注意以下标准：

保持关注及正确方向。 只发布与所讨论话题相关的材料。 保持尊重。 即使是负面的意见，也可以用积极的外交辞令进行组织。 用标准书写风格。 包括标点和大小写。 注： 评论中如有垃圾和/或促销信息和链接都将被删除。 避免亵渎、诽谤或人身攻击，对于作者或其他用户。 仅允许中文评论。

垃圾邮件或滥发信息的肇事者都将被从网站删除并禁止以后进行注册，这由Investing.com自由决定。

我已经阅读Investing.com评论指南并同意所述条款。 我同意

确定屏蔽%USER_NAME%？

如果屏蔽，您和%USER_NAME%都无法看到相互在Investing.com上发布的信息。

合作伙伴 腾讯财经财联社雪球云掌财经新浪财经金融界金十数据和讯网易财经汇通网证券之星FX168同花顺财经 风险批露: 交易股票、外汇、商品、期货、债券、基金等金融工具或加密货币属高风险行为，这些风险包括损失您的部分或全部投资金额，所以交易并非适合所有投资者。加密货币价格极易波动，可能受金融、监管或政治事件等外部因素的影响。保证金交易会放大金融风险。
在决定交易任何金融工具或加密货币前，您应当充分了解与金融市场交易相关的风险和成本，并谨慎考虑您的投资目标、经验水平以及风险偏好，必要时应当寻求专业意见。
Fusion Media提醒您，本网站所含数据未必实时、准确。本网站的数据和价格未必由市场或交易所提供，而可能由做市商提供，所以价格可能并不准确且可能与实际市场价格行情存在差异。即该价格仅为指示性价格，反映行情走势，不宜为交易目的使用。对于您因交易行为或依赖本网站所含信息所导致的任何损失，Fusion Media及本网站所含数据的提供商不承担责任。
未经Fusion Media及/或数据提供商书面许可，禁止使用、存储、复制、展现、修改、传播或分发本网站所含数据。提供本网站所含数据的供应商及交易所保留其所有知识产权。
本网站的广告客户可能会根据您与广告或广告主的互动情况，向Fusion Media支付费用。 本协议的英文版本系主要版本。如英文版本与中文版本存在差异，以英文版本为准。