香港证监会：截至Q1南下资金净流入11257亿，北上净流入9756亿，瑞银等券商去年屡遭重罚 提供者 财联社

Reuters. 香港证监会：截至Q1南下资金净流入11257亿，北上净流入9756亿，瑞银等券商去年屡遭重罚

财联社（深圳，记者 邹晨辉）讯，今日（6月24日），香港证监会发布《2019-20年报》（以下简称“年报”）。年报数据显示，自内地与香港股票市场交易互联互通机制推出以来，南下净流入香港市场的金额已达11257亿元。为维护香港市场良性有效，过去一年，香港证监会严打保荐人失当行为，瑞银等外资券商去年屡遭重罚。

北上、南下净流入资金共计超2万亿

2014年11月，内地与香港股票市场交易互联互通机制开始推出。此后，全球各地的投资者都能通过该机制涉足内地股票市场，以及使内地投资者得以在本土市场以外的地方建立多元化的投资组合。

香港证监会在年报中称，截至2020年3月31日，股票市场交易互联互通机制涵盖了1,288只内地股票及477只香港股票，约占两个市场总市值的80%。自该机制推出以来，港股通的净流入金额达到人民币11257亿元，而沪股通及深股通的净流入金额为人民币9756亿元。

上述年报数据显示，内地与香港股票市场交易互联互通机制下的交易占香港市场成交额的比重逐年上升。2020年1月至3月，港股通的平均每日成交额达到香港股票市场总成交额的9%，而在2018年及2019年均为6%。沪股通及深股通占内地市场总成交额的5%，与2019年的4%相若，及高于2018年的3%。

香港证监会表示，如有投资者因香港中介人违责，而就香港上市的证券或期货合约，或在股票市场交易互联互通机制下的内地上市证券蒙受损失，投资者赔偿制度便会为这些投资者提供一定程度的赔偿。目前赔偿上限已提高，每名投资者就每项违责最高获500,000元。

外资券商屡遭罚，瑞银被罚3.75亿创下新纪录

一个良性有效的市场，离不开监管对于不当行为的打击和监管。香港证监会在上述年报中称，打击涉及首次公开招股保荐人的失当行为是证监会执法工作的首要重点之一。

香港证监会认为，保荐人在确保香港证券市场的质素方面担当关键角色。它们协调首次公开招股的程序，向董事提供意见，及主力负责对上市申请人进行尽职审查。

在执法工作中，香港证监会再三发现保荐人在工作上的缺失及严重违反监管规定的情况。

香港证监会称，自新的保荐人制度在2013年10月推出以来，已对11家保荐人公司采取纪律行动，涉及罚款额共9.225亿元。上述纪律行动包括本会在2019年3月对UBSAG及UBS Securities HongKong Limited处以破纪录的3.75亿元罚款，原因是这两家公司没有核实某上市申请人的主要资产，及犯有其他缺失。UBS Securities亦被暂时吊销出任首次公开招股保荐人的牌照。

同月，摩根士丹利亚洲有限公司及MerrillL ynchFar East Limited被谴责及罚款，原因是这两家公司没有处理尽职审查访谈中出现的预警迹象，也没有核实上市申请人的客户的身分。

香港证监会称，我们已提醒保荐人在履行其把关职能时，要抱着专业的怀疑态度，及处理明显的预警迹象。保荐人若过往曾经有上市申请遭发回或拒绝，犯有严重缺失或出现不合规的情况，日后所呈交的上市申请可能会受到较严格的监管审查。

值得注意的是，中资在港券商也遭到香港证监会的处罚。根据上述香港证监会的年报，香港证监会在2019年5月对招商证券（香港）有限公司作出谴责，并处以罚款2,700万元，因该公司没有就某上市申请人的最大客户进行充分的尽职审查及就交易是否属实作出查询，也没有在进行访谈时核实申请人的供货商及客户代表的身分。

此外，香港证监会还就中介人失当行为对20家公司和24名人士作出纪律处分，并处以罚款合共4.79亿元

香港证监会主席雷添良先生表示，“实施世界级的监管制度，维护市场的廉洁稳健，并支持香港担当连接内地与全球市场的桥梁角色，比以往更形重要。确保金融市场的持续健康发展，对巩固香港作为领先国际金融中心的地位至为关键。”

A股最快退市股来了？上市仅半年便亮起“红灯” 网友：名副其实的旅游股 提供者 财联社 - 2021年1月28日

财联社1月28日讯，1月末，在这业绩预报披露的最后两天，业绩爆雷的风险股正集中涌入。而上市刚满半年便亮起退市红灯的西域旅游，无疑占据了本次业绩爆雷股的“C位”。 28日晚间，A股上...

第四季度营收赶上前三季度之和 香飘飘2020年净利微增自称库存良性 提供者 财联社 - 2021年1月28日

财联社（北京，记者 杨泽世）讯，1月28日晚间，香飘飘（603711.SH）披露2020年业绩预增公告，全年净利润扭转前三季度下滑的态势，实现微增。 该公司在公告中表示，其预计20...

东材科技净利预增超140% 技术壁垒下疫情利好进口替代 提供者 财联社 - 2021年1月28日

财联社（成都，记者 熊嘉楠 实习生 周昕宇）讯，东材科技（601208.SH）遇上进口替代的发展机遇，2020年净利同比增超140%。公司相关负责人向财联社记者表示，2020年公司...

我们鼓励您使用评论，与用户沟通，共享您的观点并向作者及互相提问。 但是，为了获得有价值和期待的高水平评论，请注意以下标准：

保持关注及正确方向。 只发布与所讨论话题相关的材料。 保持尊重。 即使是负面的意见，也可以用积极的外交辞令进行组织。 用标准书写风格。 包括标点和大小写。 注： 评论中如有垃圾和/或促销信息和链接都将被删除。 避免亵渎、诽谤或人身攻击，对于作者或其他用户。 仅允许中文评论。

垃圾邮件或滥发信息的肇事者都将被从网站删除并禁止以后进行注册，这由Investing.com自由决定。

我已经阅读Investing.com评论指南并同意所述条款。 我同意

确定屏蔽%USER_NAME%？

如果屏蔽，您和%USER_NAME%都无法看到相互在Investing.com上发布的信息。

合作伙伴 腾讯财经财联社雪球云掌财经新浪财经金融界金十数据和讯网易财经汇通网证券之星FX168同花顺财经 风险批露: 交易股票、外汇、商品、期货、债券、基金等金融工具或加密货币属高风险行为，这些风险包括损失您的部分或全部投资金额，所以交易并非适合所有投资者。加密货币价格极易波动，可能受金融、监管或政治事件等外部因素的影响。保证金交易会放大金融风险。
在决定交易任何金融工具或加密货币前，您应当充分了解与金融市场交易相关的风险和成本，并谨慎考虑您的投资目标、经验水平以及风险偏好，必要时应当寻求专业意见。
Fusion Media提醒您，本网站所含数据未必实时、准确。本网站的数据和价格未必由市场或交易所提供，而可能由做市商提供，所以价格可能并不准确且可能与实际市场价格行情存在差异。即该价格仅为指示性价格，反映行情走势，不宜为交易目的使用。对于您因交易行为或依赖本网站所含信息所导致的任何损失，Fusion Media及本网站所含数据的提供商不承担责任。
未经Fusion Media及/或数据提供商书面许可，禁止使用、存储、复制、展现、修改、传播或分发本网站所含数据。提供本网站所含数据的供应商及交易所保留其所有知识产权。
本网站的广告客户可能会根据您与广告或广告主的互动情况，向Fusion Media支付费用。 本协议的英文版本系主要版本。如英文版本与中文版本存在差异，以英文版本为准。