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三个月收两罚单，国都证券风控问题连续暴露，债券业务操作不当，A客户交易竟以B客户账户成交
财联社（上海，记者 刘超凤）讯，6月22日，北京证监局火速开出罚单，由于国都证券处理客户债券质押式协议逆回购初始交易时操作不当，致使A客户的交易以B客户的账户成交。而在不久前的3月6日，国都证券就曾因信披不及时接到北京证监局下发的监管函。
三个月内连续接到两张罚单，暴露了国都证券内部的风控问题。“3月份的罚单属于信披及时性问题，很多上市公司都存在，不是行业问题。6月份的罚单是典型的内控问题，比较低级的错误，需要好好整改。”业内一位资深券业人士对财联社记者表示。
国都证券三个月连收两张罚单
6月22日，北京证监局火速发出一张罚单，直指国都证券的风控问题，历时不超过两个月。
根据罚单，2020年4月29日，国都证券以手工报单方式处理一名客户债券质押式协议逆回购初始交易时操作不当，致使交易以另一名客户的账户成交，最终导致客户交易结算资金被占用。
国都证券的上述行为，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款及《证券公司内部控制指引》第七条、第十七条的规定，反映出公司内部控制不完善，被北京证监局责令限期改正，完善内部控制，加强业务流程管理，提升信息系统功能。
值得注意的是，北京证监局在6月19日发出监管函，距离误操作时间还不到两个月。
而在不久前的3月6日，国都证券曾接到北京证监局下发的监管函。北京证监局经查发现，“国都证券股东深圳市华融泰资产管理有限公司于2019年1月11日质押其所持的国都证券股权，国都证券应当知情，但是直到北京证监局问询后，才于2019年10月22日报告相关质押情况。”
在九个月的时间内，国都证券未就该质押情况及时披露。为此，北京证监局对国都证券采取责令改正的行政监管措施，要求国都证券完善内部控制，做好股权管理工作。
短短三个月内，连续两个罚单暴露了国都证券的风控问题。“3月份的罚单属于信披及时性问题，很多上市公司都存在，不是行业问题。6月份的罚单是典型的内控问题，比较低级的错误，需要好好整改。”业内一位资深券业人士对财联社记者表示。
实际上，在收到监管函后的4月29日，国都证券发布了一系列管理制度，其中包括信息披露事务管理制度（下称“信披制度”）。该信披制度第十四条规定，“如出现信息披露违规行为被监管部门采取监管措施、或被通报批评、公开谴责的情况，公司董事会应及时组织对本制度及其实施情况的检查，并采取相应的更正措施。”
而与股东信披有关的第二十二条中规定，“公司应建立起与控股股东和持股5%以上股东之间的有效联系，敦促控股股东和持股5%以上的股东在出现或知悉应当披露的重大信息时，及时、主动通报公司董事会秘书及董事会办公室，并履行相应的披露义务。”
国都证券能否成功转板？
国都证券是在中诚信托有限责任公司（下称“中诚信托”）和北京国际信托有限公司（下称“国际信托”）原有证券业务整合的基础上,于2001年12月28日成立的综合性证券公司，注册地为北京。2015年12月31日完成增资扩股,注册资本增至53亿元。
从股权结构看，国都证券股权极其分散。根据天眼查，国都证券目前有47位股东，中诚信托、国际信托仍然是其第一大、第二大股东，持股比分别为15.35%、9.9%。除了国都证券之外，广发证券是股权分散的券商代表，由于分散的股权，公司管理层受大股东的影响很低，能够专注于公司的业务。
2017年3月31日，在拿到全国股转系统的挂牌同意函后，国都证券以“870488”代码登陆新三板。新三板的流动性一直备受诟病。据财联社记者统计，近一个月（5月25日至6月24日），在23个交易日中，国都证券的成交量为3381万股，成交额仅为3771万元。
近三年来，国都证券的盈利水平不太稳定。2017年-2019年，国都证券分别实现营业收入16.75亿元、5.57亿元、14.97亿元，归属于母公司股东的净利润7.3亿元、-1.48亿元、5.33亿元。
目前新三板转板制度备受市场关注，精选层挂牌满一年且符合上市条件的新三板企业，将可直接申请赴科创板或创业板上市。国都证券投行总部董事副总经理许达曾表示，转板上市制度将使得具备较强转板预期的新三板公司的股票估值和流动性向科创板或创业板靠拢。
在国都证券登陆新三板时的七家新三板券商中，已经有两家券商摘牌转战A股。南京证券于2018年6月13日正式在上交所上市。2020年5月21日，哈高科发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获无条件通过，这也意味着，湘财证券“装入”哈高科后成功过会，将成为继中泰证券之后的A股第39家上市券商。
在头部券商纷纷通过定增、配股等方式积极“补血”之际，行业的集中度进一步提升。就目前来看，国都证券是否有望通过精选层成功转板？上述券业人士表示，“国都证券的发行上市条件是足够的。”
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