国信香港又一员工遭禁业，前有洗黑钱23亿被港证监彻查，又屡见员工遭禁业，国信香港不安稳 提供者 财联社

国信香港又一员工遭禁业，前有洗黑钱23亿被港证监彻查，又屡见员工遭禁业，国信香港不安稳

财联社（深圳，记者 覃泽俊）讯，时隔一年，国信香港又有员工遭遇监管发出的禁业令。

5月28日，国信香港前基金经理因代操作两个私人证券账户，遭遇香港证监会开出9个月禁业令。而这距离国信香港前经纪业务负责人因反洗钱不力遭遇禁业10个月仅仅相隔一年时间。香港证监会调查认为，国信证券香港此前涉及洗黑钱总额超过23亿港元。

同业对比来看，截至2019年中，国信证券的海外业务排名第8。不过国信证券对海外业务依旧抱有极大期待，在公司最近获批的150亿定增方案中，募资投向中明确提出对国信香港增资9亿元。

前基金经理违规操作遭罚

5月28日，香港证监会公布了对国信香港资管公司的处罚。香港证监会对国信证券 (香港)资产管理有限公司(国信证券香港)前基金经理郭周武(男)开出为期九个月禁业令，自2020年5月28日起至2021年2月27日止。

香港证监会调查发现，郭周武在2012年4月10日至2017年5月23日任职时，曾向雇主隐瞒其在两个证券交易账户(分别由一名友人及一名他所认识的人士在另一家经纪行持有)内所拥有的实际权益及或直接操控权或影响力，郭周武在两个帐户内的交易活动，违反了国信证券香港的交易政策。

香港证监会认为，郭周武以不诚实及蓄意的方式，规避国信证券香港的内部监控政策，令他作为持牌人的适当人选资格受到质疑。

因反洗钱不力遭罚

2019年2月18日，香港证监会会对国信香港的下属子公司国信证券（香港）经纪有限公司采取纪律行动，因国信证券（香港）经纪有限公司于2014年11月至2015年12月期间未遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定，对其作出公开谴责及罚款1,520万港元。

香港证监会的调查显示，国信香港在2014年11月至2015年12月期间，曾为超过3500名客户处理1万笔涉及总额约50亿港元的第三者存款，其中有超过2200笔可疑的第三者存款，涉及总额超过23亿港元。

2019年4月18日，国信证券在公告中宣布了相关整改措施，包括国信证券（香港）经纪有限公司按时缴纳罚款，并主动聘请了外部反洗钱顾问对公司反洗钱管理体系进行了重新审视，从制度修订、流程建设、人员配备、系统采购、员工培训等方面进行了整改。

在2019年监管向券商下发的《关于做好2019年证券公司分类评价自评工作的通知》中明确提出，在扣分项中着重强调券商需“如实标注因反洗钱等问题被其他政府部门采取行政处罚措施的情况，并提交具体情况的说明。

前经纪业务负责人因反洗钱被罚

2019年4月23日，香港证监会对国信证券香港公司前经纪业务负责人开出禁业令。根据香港证监会公告，禁止国信证券（香港）经纪有限公司（国信）前零售经纪业务主管及负责人员苏细强（男）重投业界，为期十个月，由2019年4月17日起至2020年2月16日止。

根据香港证监会公告，处罚源自香港证监会就国信证券2014年11月至2015年12月期间，在处理第三者存款时违反了打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定而对其作出的处分。

香港证监会认定，国信香港的违规行为与苏细强作为负责人员及国信香港高管的失责有关。

一是国信香港未制定有效政策，以审查和批准零售客户所收取的第三者存款；

二是国信香港未实施充分的制度及监控措施，以识别及监察存入其银行子帐户的第三者存款；

三是国信香港未有效地传达及执行其内部打击洗钱及恐怖分子资金筹集政策；及制定妥善的可疑交易汇报程序。

四是苏细强未尽勤勉及监督员工责任。一方面是未以文件记录在开户时就零售客户的洗钱及恐怖分子资金筹集风险水平所作的评估；另一方面是未定期复核及更新零售客户的现有纪录。

屡遭处罚对国信证券香港的业务开展或者带来了一些消极影响。

从过往数据来看，国信证券香港是其海外业务的主要开展平台，但近年业绩并不理想。根据choice数据显示，2014年国信证券海外收入为1.5亿元，2015年为1.71亿元，2016年为0.91亿元，2017年未境外收入，2018年为1.88亿元，2019年为1.69亿元。同业对比来看，截止2019年中，国信证券的海外业务仅排名第8。

不过国信证券对海外业务的拳拳之心依然尚在。在公司最近获批的150亿定增方案中，募资投向中明确提出对国信香港增资9亿元。

创下二战以来新低！2020年美国GDP萎缩3.5%，第四季度小幅反弹 提供者 财联社 - 2021年1月28日

财联社（上海，编辑 吴斌）讯，北京时间周四晚间，美国商务部公布GDP数据，尽管第四季度经济小幅反弹，但2020年GDP仍萎缩3.5%，创下1946年以来新低，也是2009年以来首次...

多家美国券商对游戏驿站、AMC院线等异动股执行交易限制 提供者 财联社 - 2021年1月28日

财联社（上海，编辑 史正丞）讯，当地时间周四，在游戏驿站盘前一度涨至500美元后，有关券商即将执行交易限制的传闻对股价造成较大压力。临近开盘时，美国媒体拿到罗宾汉（Robinhoo...

股权激励影响信维通信去年净利润 无线充电成今年业绩看点 提供者 财联社 - 2021年1月28日

财联社（深圳，记者 张进）讯，1月27日，信维通信（300136.SZ）2020年业绩预告显示，预计实现净利润9.7亿元至10.7亿元，同期增长-4.89%至4.91%。公司在1月...

我们鼓励您使用评论，与用户沟通，共享您的观点并向作者及互相提问。 但是，为了获得有价值和期待的高水平评论，请注意以下标准：

保持关注及正确方向。 只发布与所讨论话题相关的材料。 保持尊重。 即使是负面的意见，也可以用积极的外交辞令进行组织。 用标准书写风格。 包括标点和大小写。 注： 评论中如有垃圾和/或促销信息和链接都将被删除。 避免亵渎、诽谤或人身攻击，对于作者或其他用户。 仅允许中文评论。

垃圾邮件或滥发信息的肇事者都将被从网站删除并禁止以后进行注册，这由Investing.com自由决定。

我已经阅读Investing.com评论指南并同意所述条款。 我同意

确定屏蔽%USER_NAME%？

如果屏蔽，您和%USER_NAME%都无法看到相互在Investing.com上发布的信息。

合作伙伴 腾讯财经财联社雪球云掌财经新浪财经金融界金十数据和讯网易财经汇通网证券之星FX168同花顺财经 风险批露: 交易股票、外汇、商品、期货、债券、基金等金融工具或加密货币属高风险行为，这些风险包括损失您的部分或全部投资金额，所以交易并非适合所有投资者。加密货币价格极易波动，可能受金融、监管或政治事件等外部因素的影响。保证金交易会放大金融风险。
在决定交易任何金融工具或加密货币前，您应当充分了解与金融市场交易相关的风险和成本，并谨慎考虑您的投资目标、经验水平以及风险偏好，必要时应当寻求专业意见。
Fusion Media提醒您，本网站所含数据未必实时、准确。本网站的数据和价格未必由市场或交易所提供，而可能由做市商提供，所以价格可能并不准确且可能与实际市场价格行情存在差异。即该价格仅为指示性价格，反映行情走势，不宜为交易目的使用。对于您因交易行为或依赖本网站所含信息所导致的任何损失，Fusion Media及本网站所含数据的提供商不承担责任。
未经Fusion Media及/或数据提供商书面许可，禁止使用、存储、复制、展现、修改、传播或分发本网站所含数据。提供本网站所含数据的供应商及交易所保留其所有知识产权。
本网站的广告客户可能会根据您与广告或广告主的互动情况，向Fusion Media支付费用。 本协议的英文版本系主要版本。如英文版本与中文版本存在差异，以英文版本为准。