又见头部券商接监管罚单，8只资管投资超上限，监管直指公司业务风控不足、内控存薄弱环节 提供者 财联社

又见头部券商接监管罚单，8只资管投资超上限，监管直指公司业务风控不足、内控存薄弱环节

财联社（北京，记者 高云）讯，券商因私募资管出现问题遭罚，近期并非偶发。4月15日，北京证监局下发了对中信建投证券的行政监管措施决定书，对中信建投证券采取出具警示函的行政监督管理措施。

经查，中信建投管理的8只私募资管计划，投资于同一资产的资金均超过该资产管理计划资产净值的25%。上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第十五条的规定。

北京证监局在决定书中表示，上述违规行为反映出公司内部控制存在薄弱环节，私募资管业务风险管控不足。公司应进一步强化合规管理与风险控制，杜绝此类违规事件再次发生。

第十五条管理规定显示，一个集合资产管理计划投资于同一资产的资金，不得超过该计划资产净值的25%；同一证券期货经营机构管理的全部集合资产管理计划投资于同一资产的资金，不得超过该资产的25%。银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券等中国证监会认可的投资品种除外。单一融资主体及其关联方的非标准化资产，视为同一资产合并计算。

全部投资者均为符合中国证监会规定的专业投资者且单个投资者投资金额不低于1000万元的封闭式集合资产管理计划，以及完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划等中国证监会认可的其他集合资产管理计划，不受前款规定限制。

同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金（以下简称公募基金）合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划、公募基金，以及中国证监会认定的其他投资组合可不受前述比例限制。

私募资管月均规模排名掉出前五

截至2019年末，中信建投受托管理资产规模5477.69亿元，较2018年末减少16.02%，位居行业第6名；主动管理型受托资产管理规模人民币2323.14亿元，较2018年末增长12.43%，位居行业第6名。

3月24日，中国基金业协会披露了2019年第四季度券商私募资管月均规模排名情况。中信建投去年四季度月均规模达到5236.76亿元，排名第6，和2019年三季度相比，名次下滑2位，掉出前五。

在同行业大力转型主动管理的同时，中信建投也在不断推进。2019年，公司大力培育投资管理能力，加速优化资产管理业务结构，全力发行主动管理类产品，提高主动管理业务比例，加大“净值型”产品的开发力度。在全市场受托资产管理规模下滑超过10%的不利环境中，公司主动调整业务结构，全年新增主动管理规模人民币368亿元；权益类产品严格控制仓位和个股风险，加权平均收益率超过行业同类产品平均水平。

公司表示，2020年将继续严格落实资管新规要求，大力发展主动管理业务。通过提升投资管理能力、丰富资产管理产品类型、积极拓展银行代销渠道等方法推动业务转型。同时，公司将继续加强产品风控合规管理、运营管理，保障资产管理业务的稳健运行。

2019年是中信建投登陆A股资本市场后第一个完整的会计年度。3月26日，中信建投发布年报公告，2019年全年实现营收136.93亿元，同比增25.54%；净利润55亿元，同比增长78.19%；拟每10股派发现金红利2.35元；每股收益0.67元，同比增长76.32%；加权平均净资产收益率11.51%，上升4.72个百分点。

中信建投2019年投资银行业务板块实现营业收入36.75亿元，同比增长20.56%；财富管理业务板块实现营业收入40.87亿元，同比增长12.93%；交易及机构客户服务业务板块实现营业收入37.05亿元，同比增长61.16%；投资管理业务板块实现营业收入16.26亿元，同比增长15.56%。

至少两家券商因资管问题被罚

中信建投并非今年第一家因资管问题被罚的券商，东海证券一个月之前因两大资管问题遭到处罚。

3月2日，江苏证监局接连更新3条行政更新措施，东海证券时任负责人、时任分管资管业务副总裁、时任产品经理均被采取监管谈话措施。

经查，东海证券资产管理业务展业过程中存在以下问题：一是个别业务开展过程中未勤勉尽责；二是信息披露不及时。

由于上述问题违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条、第四十条的规定，江苏证监局决定对东海证券时任总裁赵俊、时任分管资产管理业务的副总裁及资产管理分公司负责人彭晓星、时任产品经理彭华采取监管谈话的行政监管措施。

资管业务马虎不得。据东海证券2019年中报披露，2019年上半年公司持有的集合资产管理计划，由于融资方未及时偿还本息，计提减值准备2682.74万元。

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