监管定硬指标！券商新三板开户率5月底达到30%以上，6月底40%以上，未完成券商将扣分 提供者 财联社

财联社（北京，记者 高云）讯，新三板深改推进力度空前！近日，全国股转公司下发通知称，主办券商应进一步加大投资者动员工作力度，按以下进度做好投资者准备工作：一是在5月31日前，各主办券商新三板投资者开户率应达到30%以上；二是在6月30日前，各主办券商新三板投资者开户率应达到40%以上。

对于未按通知要求完成投资者准备工作的主办券商，全国股转公司将采取相应措施并在执业评价中予以扣分。

投行人士何南野向财联社记者表示，新的举措说明新三板各方面准备工作在有条不紊地推进，各方执行力都很强。当然，在推进当中也会面临一些困难，比如推进投资者开户工作，需要各大主办券商的共同努力，以有效动员投资者积极参与，为此新三板特地采取了扣分和表彰等非常规措施，以充分激励各方力量参与和推进新三板建设，这是相比以往的重要创新。预计改革后的新三板市场将很快正式亮相，助力中小优质企业发展，助力多层次资本市场的实现。

5月底新三板开户率应达30%以上

通知显示，全国股转公司要求，进一步落实投资者准备工作进度及目标，主办券商应进一步加大投资者动员工作力度，按以下进度做好投资者准备工作：一是在5月31日前，各主办券商新三板投资者开户率应达到30%以上；二是在6月30日前，各主办券商新三板投资者开户率应达到40%以上。

按股转公司的解释，开户率=合格投资者数量/（合格投资者数量+潜在合格投资者数量），其中合格投资者指统计时点已开通新三板一类、二类、三类合格投资者交易权限的各类合格投资者合计数；潜在合格投资者指证券资产不低于100万的投资者，投资经超过2年的投资者，以2月底数据为基准。

全国股转公司表示，充分的投资者准备是新三板公开发行改革成功实施的重要保障。

有券商研究人士向财联社记者表示，目前新三板开户情况并不太好。由于疫情影响，券商宣讲工作难以开展，召集客户来到现场不方便。券商开户率百分之三四十的目标难度比较大，但是券商相关工作一直在积极推进。另外一个问题是投资者的意愿，投资者很难去参与一个不了解的市场，沟通成本比较高。

全国股转公司称，进一步采取措施、确保如期完成投资者准备工作。对于未按通知要求完成投资者准备工作的主办券商，全国股转公司将采取相应措施并在执业评价中予以扣分；对于投资者准备工作突出的主办券商，全国股转公司将结合开户数量、开户率等指标予以表彰奖励。

多家券商向财联社记者表示，该通知已经下发多日。

新三板研究资深人士彭海向财联社记者表示，公开发行、连续竞价业务全面上线，说明新三板的深改一直在实质性推进，这些也都是为精选层开板做的准备工作。投资者的人数决定了未来整个市场的交易情况，也会影响市场的交易信心，对整个市场会形成一个比较大的支撑。

彭海认为，如果按照“新三板投资者开户率达到40%以上”目标完成的话，整个新三板潜在的投资者的数量会增加很多，整个市场的交易流动性会有一个很大的提升，也增加了整个市场的关注度。精选层作为三板的最高层次，对新三板整个体系的估值会有一个比较明确的定位。

公开发行和连续竞价业务系统已经上线

3月30日，新三板公开发行和连续竞价等业务系统全面上线。

交易规则方面，《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》将全面实施。即自3月30日起，投资者在全市场的最小申报数量由1000股下调至100股，取消整数倍要求；大宗交易支持全天收单并调整成交价范围；做市交易按调整后的交易规则运行。

具体来看，投资者买卖股票的单笔申报数量应不低于100股。卖出股票时，余额不足100股部分，应一次性申报卖出。做市商的最小申报数量仍为1000股，且应当为100股的整数倍。全国股转系统接受大宗交易成交确认申报的时间为每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:30。

公开发行申报受理及审查系统、公开发行承销业务办理系统在技术方面已准备就绪，全国股转公司将适时启动相关业务。

为了配套此次业务系统上线，全国股转公司对官网进行升级，增加了“股票公开发行并在精选层挂牌专区”，3月30日同步上线，关于股票公开发行并在精选层挂牌的项目动态、信息披露文件等将在专区中集中呈现。

Wind资讯数据显示，截至3月29日，已有105家公司公告表达冲击精选层或公开发行意向，其中88家已辅导，且已有31家公司公布了公开发行底价情况。

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