这家券商对股东质押一无所知？时隔近10个月才报告，被证监局采取责令改正行政监管措施 提供者 财联社

财联社（北京，记者 高云）讯，国都证券对股东质押应知而未知！3月6日，北京证监局下发了对国都证券的行政监管措施决定书称，国都证券股东深圳市华融泰资产管理有限公司于2019年1月11日质押所持公司股权，公司应当知情。在北京证监局问询后，公司才于2019年10月22日报告相关质押情况。北京证监局对国都证券采取责令改正的行政监管措施。

而此前不久，华融泰资产管理有限公司所持2.2亿公司股份悉数获得解禁。此次解禁总数量为7.89亿股。

具体来看，重庆国际信托股份有限公司、天津重信资产管理有限公司、深圳市华融泰资产管理有限公司、北京国兴嘉业房地产开发有限责任公司的解除限售股份数量分别为2.75亿股、2.75亿股、2.2亿股、1929.1万股。本次解除限售股总数量占公司总股本比例为13.54%。

股东股权遭质押，时隔近10个月才报告

3月6日，北京证监局下发的对国都证券的行政监管措施决定书显示，公司股东深圳市华融泰资产管理有限公司（下称“华融泰”）于2019年1月11日质押所持公司股权，公司应当知情。在北京证监局问询后，公司才于2019年10月22日报告相关质押情况。

北京证监局在决定书中表示，上述行为违反了《证券公司治理准则》第十条第二款的规定，反映出公司内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，决定对公司采取责令改正的行政监管措施，公司应完善内部控制，做好股权管理工作。

北京证监局在决定书中称，公司如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

近8亿股俩月前获得解禁

而就在俩月前，华融泰所持股份已经悉数获得解禁。

1月7日，国都证券发布公告称，本次股票解除限售数量总额为约7.89亿股，占公司总股本 13.54%，可转让时间为2020年1月10日。

具体来看，重庆国际信托股份有限公司、天津重信资产管理有限公司、深圳市华融泰资产管理有限公司、北京国兴嘉业房地产开发有限责任公司的解除限售股份数量分别为2.75亿股、2.75亿股、2.2亿股、1929.1万股。本次解除限售股总数量占公司总股本比例为13.54%。

业绩飙涨，未经审计净利超5亿

1月15日，国都证券发布了2019 年度未经审计财务报表公告，2019年营业总收入为13.97亿元，净利润为5.39亿元。

尽管是未经审计数据，但从中也可发现国都证券去年获得大丰收。

2019半年报中已经露出端倪。国都证券2019年半年报显示，公司营业总收入9.07亿元，比2018年同期增长225.2%，归属于挂牌公司股东的净利润4.36亿元，比去年同期增长1675.73%。

累计新增借款超过上年末净资产的百分之四十

业绩虽好，但也有隐忧。

2019年12月6日，国都证券发公告称，截至2018年12月31日，公司经审计的净资产为 87.65亿元，借款余额为29.99亿元。截至2019年11月30日，公司借款余额为69.38亿元，累计新增借款金额39.39亿元，累计新增借款占上年末净资产比例为44.94%，超过 40%。

截至2019年11月30日，公司债券（公开发行公司债券、非公开发行公司债券、证券公司次级债券、证券公司短期公司债券和证券公司短期融资券）余额为48.17亿元，较2018年年末增加18.18亿元，变动数额占上年末净资产比例为20.74%，主要系公司次级债券规模增加所致。

截至2019年11月30日，公司其他借款（含转融资及收益凭证）余额较2018年末增加 21.21 亿元，变动数额占上年末净资产比例为 24.20%,主要为收益凭证、转融资余额增加所致。

公司表示，上述新增借款符合相关法律法规的规定，属于公司正常经营活动范围。公司财务状况稳健，所有债务均按时还本付息，上述新增借款事项不会对公司经营情况和偿债能力产生重大不利影响。

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