年内超40家券商被开罚单 “看门人”职责任重道远 提供者 财联社

财联社（上海，编辑 卜玉）讯，在证监会严监管之下，券商等中介结构首当其冲。据《中国证券报》报道，截至12月11日，证监会及地方证监局今年以来已对资本市场各中介机构发出超过200份罚单，其中，超过40家券商领到罚单。

据统计，券商被罚原因主要包括未勤勉尽责、内部治理不完善以及自身业务风控不严等方面。处罚方式包括责令改正、出具警示函、限制一定时间内相关业务办理、罚款等。

比如，今年6月份，因在给美丽生态提供财务顾问服务中未勤勉尽责，出具的文件存在误导性陈述，新时代证券被证监会罚没4470.1万元。

内部治理不完善方面，12月9日，华鑫股份公告，旗下全资子公司华鑫期货因涉嫌违反证券期货法律法规，被上海证监局没收违法所得1008.91万元，并罚款1008.91万元;同时相关责任人被警告或罚款。

科创板业务的发展给了券商新的机会，但也有券商因此被罚。迄今已经有中信建投、中金公司、中信证券等3家券商因科创板项目受罚。

业内人士表示，要提高上市公司质量，券商处于很关键的角色。券商作为资本市场的“看门人”，其行为的合规与否很大程度上影响整个资本市场发展的健康程度。

中国证监会党委委员、副主席李超在中国证券业协会第六届理事会第十六次会议上表示，证券公司作为资本市场重要的中介机构，要客观、准确地认识资本市场在经济金融中的地位，更好地发挥资本市场在优化资源配置、发展直接融资、推动产业结构调整升级等方面的作用。

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