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财联社（南京，记者 贾晓宁） 讯，10月9日晚间，南京证券（601990.SH）发布公告称，近日收到上交所会员部下发的《纪律处分意向书》和深交所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》，因开展股票质押式回购交易中存在问题，公司被两大交易所处以暂停相关业务3个月的纪律处分。
对此，南京证券回应称，公司股票质押业务规模较小，在公司总业务中占比也较低，且到目前为止，质押业务并未出现违约，风险可控。
而据财联社记者了解，类似南京证券因股票质押业务遭处罚并非个案，2019年以来，已经有多家券商因为股票质押业务存在问题迟到相关管理部门罚单。
质押业务被暂停3月
据公告显示，上交所与深交所根据江苏证监局在9月12日出具的《关于对南京证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》，对南京证券实施暂停股票质押式回购交易权限 3 个月的纪律处分。收到相关纪律处罚文书后5个交易日内，南京证券可表达异议，并可要求听证。
公开信息显示，南京证券因在开展股票质押式回购业务中，存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题，在2019年9月12日，被江苏证监局警示。
今年8月3日，南京证券刚刚公布了不超过60亿元的定增计划，此次南京证券定增募资中，将使用不超过25亿元扩大资本中介业务，资本中介业务其中一部分即是股票质押式回购业务。而如此大规模的定增和股票质押规模，曾经一度引来业界关注。
但定增计划刚刚公布一个月，南京证券就因为质押业务被江苏省证监局出具警示函，随后两大交易所又对南京证券做出暂停股票质押业务三个月的处罚，这对于南京证券来说，影响不小。
券商业内人士对财联社记者表示，南京证券此次融资进行股票质押业务，可能有企业自身发展的考虑，但针对目前市场和政策监管压力，此举显得有点不合时宜，接踵而至的处罚，主要起到警示作用。
业务规模小风险可控
而针对公司股票质押遭处罚的问题，南京证券在10月9日进行的股东大会上做出了回应。
南京证券表示，自2013年开展股票质押业务以来，始终将合规风控摆在首要位置。因为措施得当，管理有利，南京证券质押业务开展以来，未发生一笔违约风险事件，规模上限等指标均符合监管部门的要求，无低于预警线的客户。
截止2019年6月30日，南京证券股票质押业务总额为26亿元，规模较小，占公司总业务比例较低。这样的质押业务规模，与公司净资本规模、业务能力相适应，是对公司股东负责。
而9月12日被江苏证监局出具警示函后，南京证券高度重视，已成立专项小组，对此事项进行整改。公司将通过强化融资人的尽职调查，加强融资资金管理，以及对标的股票的风险评估，严控融资人质押比例和股票折算率，增加征信措施，重点关注融资还款能力，加强培训期项目持续跟踪等措施，多管齐下，积极推进整改措施落实到位，确保业务开展合规、风险可控。
而主持本次股东大会的南京证券董事长步国旬也针对股票质押业务问题做了补充回应。步国旬称，南京证券开展股票质押业务主要为了响应号召，支持实体经济的发展，不仅仅是为了企业挣钱，而券商作为服务实体经济的中介机构，就是要利用自身优势来服务实体经济。
而据半年报显示，2019年上半年，南京证券股票质押回购业务余额 26亿元，较年初增长 5.15%，实现利息收入 0.88 亿元，同比增长 36.42%。
多家券商因质押被罚
而经过梳理，财联社记者还发现，与南京证券同类的券商企业，在2019下半年已有多家因为股票质押业务受到处罚。
8月19日，广东省证监局对万联证券采取了出具警示函的监管措施，原因出在股票质押回购交易的尽职调查上。之后，中邮证券因股权质押业务内控不完善等问题，收到了陕西证监局责令改正的行政处罚决定。
9月4日，财富证券因在开展股票质押业务中，待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，被湖南证监局出具警示函。
9月23日，国盛证券收到了来自江西证监局开出的监管警示函。因为国盛证券为云图控股实际控制人宋睿办理了标的为云图控股的股票质押业务，使云图控股市场整体质押比例为48.56%，超过了公司风险管理委员会制定的风险限额。
是从国内券商的整体经营上，2019年呈现的现象是，不少规模大的券商主动压缩股票质押规模，中小券商的股票质押规模明显增长。根据中国证券业协会公布的数据，今年上半年，股票质押利息收入同比增幅最大的10家券商为开源证券、中航证券、华宝证券、中邮证券、联储证券、大通证券、安信证券、国都证券、国盛证券和南京证券。南京证券今年上半年股票质押业务利息收入为8849万元，同比增长36.41％。
而随着业务的增长，监管压力也随之升级。券商业内人士对财联社记者表示，现在监管对质押融资通道管得很严，上报审查新增要求很高，对融资方融资用途要求很明确。目标就是市场去杠杆，控制融资规模，确保融资主体不产生规模风险。
这对股票质押业务冲击很大，但经营要服从大局。监管对今年以来对南京证券这类明显增加股票质押规模的券商非常关注，并进行相关处罚，这信号已经非常明显。
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